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昆明机床王兴与罗涛遭中证监会罚款

发布时间:2021-07-02    来源:亚博代理提成高76291

本文摘要:昆明机床于2月16日公司成为社长王兴和时代董事会秘书罗涛收到中国证券监督会《行政处罚决定书》。

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昆明机床于2月16日公司成为社长王兴和时代董事会秘书罗涛收到中国证券监督会《行政处罚决定书》。根据《中华人民共和国证券法》的关规定,中国证监会对昆明机床信息披露违法行为开展立案调查、审理,依法向当事人传达行政处罚的事实、理由、依据、当事人依法拥有的权利。当事人昆明机床、王兴、罗涛没有明确提出陈述、辩护意见,也没有拒绝听证会。本案目前正在调查、审理结束。

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根据《证券法》第103条第一款的规定,中国证券监督会警告昆明机床,要求罚款40万元(人民币.折扣)王兴、罗涛,分别罚款15万元。收到处罚决定书后,公司和个人拒绝向中国证监会支付罚款登记账户。

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公司和个人以此为戒,认真吸取经验教训,进一步提高规范运营意识,加强内部管理,提高信息披露质量。昆明机床王兴和罗涛去年9月22日被中证监会罚款,昆明机床有限公司股东沈机集团和社长关锡友、财务负责人刘云侠收到中证监察发行的《行政处罚事前通知书》。2015年,昆明机床公告第一股东沈机集团以公开发表要求的方式转让昆明机床股票。

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根据规定,沈机集团在昆明机床公布《简易权益变动报告书》时,没有公布《股票转让协议》中的《3个月自动中止》、《云南各部门反对》条款,也没有公布补充协议的不道德,违反了《上市公司合并管理方法》的规定,包括《证券法》在内的信息沈机集团的上述违法行为需要负责管理的负责人为社长关锡友和财务负责人刘云侠。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,证券监督会白鱼要求沈机集团修正,警告,罚款50万元的关锡友、刘云侠警告,分别罚款20万元。


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